郑商所严打以对敲手段违规转移资金行为
本报讯 昨日，记者从郑州商品交易所了解到，近日，郑商所在实时监控中发现了两起利用对敲手段违规转移资金的违规行为。郑商所已根据相关违规处理办法，对责任人给予纪律处分，并将其违规行为纪律处分结果记入中国资本市场诚信信息数据库。
案例一，某交易日，郑商所在日常监控中发现，客户甲和客户乙在某不活跃的期货合约月份上，互为交易对手，密切配合交易多次;客户乙账户呈现高买低卖的非理性交易特征，且亏损金额与客户甲账户盈利金额完全一致。交易所依据有关规定，做出了责令客户甲返还违规所得, 给予其暂停开仓交易6个月的纪律处分，并将其违规行为纪律处分结果记入中国资本市场诚信信息数据库。
案例二，发生于2015年6月某日，某公司客户丙、某客户丁在某期货合约上相互成交2笔4手，存在密切配合进行交易的情形。客户丙存在高买低卖的非理性操作。客户丁是客户丙的指令下达人，两当事人均承认涉案交易系客户丁操作。相关证据证明客户丁上述交易行为构成利用对敲手段违规转移资金的违规行为。鉴于客户丁已将其账户盈利款项通过银行转账返还给客户丙，最终，交易所给予客户丁“警告”的纪律处分，并将其纪律处分结果记入了中国资本市场诚信信息数据库。
郑报融媒记者 徐刚领