证监会出重拳监管,私募枭雄濒临末路
创势翔成立于2009年12月,致力于为企业和中高端个人客户定向制定个性化金融投资方案,帮助中小企业进行市值管理,并提供专注于证券二级市场的阳光型私募基金管理服务。2012年4月发行的第一只阳光私募产品——粤财信托·创势翔1号,在其后2013和2014年蝉联中国股票策略类私募冠军。
创势翔近可谓多事之秋,证监会私募专项检查始于今年3月,北京、上海和广东地区是检查的重点区域,检查内容非常细致。要求提供的材料清单涵盖公司运营的各个方面,从产品募集到投研决策流程都要接受检查,存续的每只基金也需提供相关资料。要求全面排查内部风险控制和合规管理漏洞,查找各项业务可能存在的违法违规问题及风险隐患。在8月公布的受处罚名单中,创世翔就赫然在列。
欣泰电气成为“最严退市新规”出台后第一家因欺诈发行而被强制退市的上市公司。2016年3月21日晚间深交所网站披露了创势翔举牌创业板公司欣泰电气。当时欣泰电气目前正处于“敏感期”,3月13日晚间的公告显示,欣泰电气因涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对公司立案调查。但是创势翔进一步表示本次权益变动后不排除在未来12个月内继续增持欣泰电气股份的可能。
创势翔也表示,做了最坏可能的测算,退市也不是不可承受之重;同时认为直接退市可能不大,作为欣泰电气的持股者,创世翔也希望监管层不要一退了之。9月欣泰电气正式宣告退市,这一盆冷水泼的创势翔从头凉到脚,据悉创势翔共亏损2亿元。
而沉寂两个月的创势翔又再次爆出问题,11月19日,创势翔因操纵市场,证监会决定没收创势翔违法所得约2073.8万元,并处以约6221.5万元罚款。对直接负责的主管人员创势翔董事长及交易主管张毅给予警告,并处罚款。创势翔最早是内部斗争、私募冠军等闹得沸沸扬扬,到了今年又踩雷欣泰电气,目前又被监管处罚,可谓屋漏偏逢连夜雨,昔日的私募枭雄恐怕就此没落。
壹佰金专业分析师认为,在深港通开通临近之际,证监会对跨境操纵市场打出重拳通报查处首例“沪港通”跨境违法案。在互联互通机制开通后,绕道境外,返向操纵,跨境操纵手法更加隐蔽,监管层也将更紧密严格的查处违法行为。