广发银行郑州分行 合规文化打造优秀银行
早在今年春节前，广发银行郑州分行就将河南银监局制定的合规宣传用语在辖内各个营业网点电子屏滚动播放，进行宣传，每一个来办理业务的客户，都能直观了解到河南银行业，以及广发银行郑州分行开展的2012“合规建设提升年”活动。另外，该行及时将银监局下发的13条内宣标语制作成宣传海报，各分支机构在营业场所、楼道、部室的显著位置以及分行的各个楼层张贴，同时制作合规宣传标语桌签。
“从上到下、从内到外，无论走到哪里，都可以感受到广发银行郑州分行积极营造的‘合规建设提升年’活动氛围。我们也希望利用此次机会，向全体员工以及社会公众宣传银行业合规建设的重要性，提升合规建设认知度和认同度，让员工时刻处于合规文化熏陶中，提升合规建设的内生动力，调动全体员工主动参与‘合规建设提升年’活动的积极性。提升合规建设深度，培育合规文化，以文化的软约束和持久力提升，维持合规执行效果。”顾雪金指出，培养员工合规优先、主动合规、全员合规的合规文化，毫无疑问将成为该行员工的行为准则和道德规范。
签订协议，员工明晰合规责任与义务
“本人自愿承诺2012年严格践行合规从业要求，确保不发生重大实质性违规。若发生重大实质性违规（经单位认定或监管部门认定），无论单位相关规章制度作何规定，本人自愿离职或辞职。若本人未主动离职，同意由单位给予撤职或开除处分。”今年2月，广发银行郑州分行个人银行部客户经理小陈，在《合规责任与承诺书》上郑重地签上自己的名字。
自河南银监局开展“合规建设提升年”活动以来，广发银行郑州分行要求全体员工必须严格按本岗位合规操作要求和合规责任与义务，自己提出责任内容，主动向上级提交责任书，作出庄严承诺。通过层层签订承诺，层层落实合规责任，使全行员工都明晰自身的合规责任、合规义务。其中，责任承诺书要包含“不合规即离职”的承诺内容。
今年年初，广发银行郑州分行各分支行、分行各部门积极行动，以内控合规条线为节点，分不同层面、不同内容和不同岗位，逐级制定了《合规责任与承诺书》样本90余种，覆盖面达100%。
2012年2月1日前，广发银行郑州分行合规建设提升年领导小组办公室完成《合规责任与承诺书》的审核。通过制定承诺书建立了员工和岗位之间互相约束、互相牵制的监督链条，使全行员工进一步认识到合规执行的重要性，明确了自身的合规责任、合规义务，增强了主动合规意识和合规从业意识。截至2月14日广发银行郑州分行全员1106人签订了合规责任与承诺书，签订比例100%。
有奖征集，合理化建议完善管理制度
“只要提出好建议，我们就奖励。”为调动全行员工投身“合规建设提升年”活动，在顾雪金的倡导下，该行专门制定《广发银行郑州分行合规建设好建议奖励制度》，设立“合规制度建设创新奖”，对各级员工提出的好的制度完善建议、业务流程优化建议、改进内部管理的建议、主动反映和报告的风险隐患、主动提示某项风控制度的落实等，经分行落实采用，对提出建议的员工应视情况给予嘉奖。对于避免重大经济损失以及产生重大效益的好建议，分行将给予重奖。
同时，该行制定了本年度合规学习、培训计划和中层管理人员宣讲合规计划，要求领导班子每位成员要亲自对员工进行合规宣讲，并适当安排警示教育；对各级员工合规学习培训效果进行检测，确保人人认真学、人人学有效果；今年要继续开展新员工培训、岗前培训班等，组织开展全员读书活动和中层干部读书班活动，使全行员工的整体素质进一步提升。另外，该行制定了全年督导检查方案，确定督导次数，明确督导要求。分行领导班子成员应当亲自参加督导检查，要特别加大对分支行的督导频次和力度。