广发银行郑州分行开展“合规建设提升年”活动
根据《河南银监局关于“合规建设提升年”活动各阶段工作安排的通知》（豫银监通[2012]6号）要求，围绕“合规建设提升年”主题，广发银行郑州分行认真贯彻，严密部署，通过强化合规执行，提升形象，增加核心竞争力，为发展打下更加坚实、牢固的基础。
一、及时制定并下发我行“合规建设提升年”活动方案
根据《河南银监局关于“合规建设提升年”活动各阶段工作安排的通知》（豫银监通[2012]6号）要求，广发银行郑州分行及时制订了《广发银行郑州分行“合规建设提升年”活动实施方案》。要求分行各部门、各分支行依据方案的要求，精心组织，周密部署，明确职责、任务和工作重点，全面巩固我行合规执行成果，持续推进合规建设，全面提升内控和风险管理水平，为各项业务的发展创造良好的环境，确保“合规建设提升年”活动取得实效。
二、召开动员大会，全面启动“合规建设提升年”活动
广发郑州分行于2012年2月1日在国际会展中心九鼎厅召开广发银行郑州分行2012合规建设提升年动员大会，分行全体员工参加了会议。会议由郭瑛行长助理主持，顾雪金行长做了动员讲话，讲话就加强操作风险管理和我行合规建设提升年的工作目标进行了详尽的阐述。顾行长在讲话中指出，很多风险的根源都来自于操作风险，因此必须提高对操作风险的认识，同时提出了我行管理操作风险的原则：一是确定自己的风险偏好，主要是通过风险政策来体现，根源是企业文化；二是风险管理的内容应包括现有业务的连续性、外包管理、法律事务、合规议题等等，涵盖所有方面；三是必须有一个连贯的、标准化的风险管理框架；四是方案必须经过测试，要清楚的告诉每一位员工；五是风险管理既不是一个项目，也不是一次合规练习，而是一个“实时的”、“动态的”管理过程；六是对风险的责任必须有明确的界定；七是形成报告制度；八是评估损失时，必须考虑更多的因素；九是建立绩效评估和奖励制度；十是每位员工都是风险管理者。希望每位员工都重视管理操作风险，使我行的操作风险得到有效的控制。
顾雪金行长对我行“合规建设提升年”提出了明确的要求：一是组织保证，分行要成立领导小组；二是各单位一把手要亲自谋划、亲自动员、亲自督导、亲自问责；三是必须做到人人参与、人人认真学、人人出效果，人人有收益。今年每位员工都要建立“违规记录卡”，与考核评级、评比先进、职务晋升挂钩；四是及时评价、及时总结。
顾行长最后指出合规建设任重道远，希望大家从现在做起，从我做起，从身边的每个人做起，从身边的每笔业务做起，共同记住这样一句话：我有责任，合规经营。
三、积极开展合规宣传、培育合规建设文化氛围
广发银行郑州分行在春节前将河南银监局制定的合规宣传用语在辖内各个营业网点电子屏滚动播放，进行宣传，使每一个来办理业务的客户都了解河南银行业及我行开展的2012“合规建设提升年”活动，主动接受社会监督。另外我行及时将银监局下发的13条内宣标语制作成宣传海报，要求分支机构在营业场所、楼道、部室的显著位置以及分行的各个楼层张贴，同时制作合规宣传标语桌签。旨在向全体员工以及社会公众宣传“合规建设提升年”活动，营造“合规建设提升年”活动氛围，提升合规建设认知度和认同度。让员工时刻处于合规文化熏陶中，提升合规建设的内生动力，调动全体员工主动参与“合规建设提升年”活动的积极性。提升合规建设深度，培育合规文化，以文化的软约束和持久力提升，维持合规执行效果。培养员工合规优先、主动合规、全员合规的合规文化，使合规文化的核心价值观成为全体员工的行为准则和道德规范。
四、制定覆盖全行各个岗位的合规责任承诺书
分行要求全体员工要按本岗位合规操作要求和合规责任与义务，自己提出责任内容，主动向上级提交责任书，作出庄严承诺。通过层层签订承诺，层层落实合规责任，使全行员工都明晰自身的合规责任、合规义务。责任承诺书要包含“不合规即离职”的承诺内容，即“本人自愿承诺2012年严格践行合规从业要求，确保不发生重大实质性违规。若发生重大实质性违规（经单位认定或监管部门认定），无论单位相关规章制度作何规定，本人自愿离职或辞职。若本人未主动离职，同意由单位给予撤职或开除处分”。
全行各分支行、分行各部门积极行动，以内控合规条线为节点，分不同层面、不同内容和不同岗位，逐级制定了《合规责任与承诺书》样本达90余种，覆盖面达100%。于2012年2月1日前上报分行合规建设提升年领导小组办公室审核。通过制定承诺书建立了员工和岗位之间互相约束、互相牵制的监督链条，使全行员工进一步认识到合规执行的重要性，明确了自身的合规责任、合规义务，增强了主动合规意识和合规从业意识。截止2月14日广发郑州分行全员1106人签订了合规责任与承诺书，签订比例100%。
五、制定《广发银行郑州分行合规建设好建议奖励制度》以及合规学习培训计划以及督导检查方案
1、我行制定了《广发银行郑州分行合规建设好建议奖励制度》，设立“合规制度建设创新奖”，对各级员工提出的好的制度完善建议、业务流程优化建议、改进内部管理的建议、主动反映和报告的风险隐患、主动提示某项风控制度的落实等，经分行落实采用，对提出建议的员工应视情况给予嘉奖。对于避免重大经济损失以及产生重大效益的好建议，分行将给予重奖。