监管层拟重拳整顿分析师行业 已掌握多起违规事实
“我也不知道市场上的一些投资者是通过什么渠道来看到我们的研究报告的，而且我敢肯定，这些人中90%都不是我们的客户。”一位在几个月前曾被监管层约谈问话的分析师告诉记者，其因在一份报告中对一家公司的销售数据判定与最终公司公布出来的数据差额较大，而受到市场质疑，随后遭到了监管层的核查。
“一般关于一个公司的研究报告都是一个连续的系列，对于某个销售数据的得出，是应该结合我之前的研究报告的有关情况来看，而不应该仅仅独立看其中的一个片断。而且作为研究员，我只是把自己的分析判断提供给我的客户，供其参考。如果这份研究报告未出现在公众视野中，则何谈内幕交易或操纵市场？”上述分析师委屈地说道。
“整顿分析师行业，首先就要先解决好有关研究报告的版权问题。”上述北京某大型券商高层表示，“目前，各大网站和各大交易软件都大量转载国内各大券商分析师的报告，至少99%都是未获得有关券商授权的。这种转载，将原本分析师的"私人"观点"绑架"成了社会"公器"，而正是这种效应的影响，许多研究员利用社会"公器"效应而达成了某种利益目标，形成了一部分的内幕交易和操控市场行为。”
而据知情人士透露，有关研究报告的版权问题，在上述3月中旬的内部“整风会议”上也有所提及，据与会有关负责人士透露，有关的处理办法意见已经形成。