上交所发布4项退市配套规则 风险警示板明年亮相
第四十三条 对于存在或者可能存在异常转让情形的股份转让行为，本所将视情况进行非现场调查和现场调查。
会员应当根据本所的要求，调查或者协助调查指定事项，并将调查结果及时报告本所。
异常转让的情形和异常转让信息披露由本所另行规定。
第四十四条 会员及其营业部发现投资者存在异常转让行为，应当及时予以警示，必要时可以拒绝投资者的委托或者终止股份委托代理协议，并及时向本所报告。
第四十五条 对可能影响股份转让价格或者转让量的异常转让行为，本所可以视情况采取以下措施：
(一)口头或书面警示；
(二)约见谈话；
(三)要求相关投资者提交书面承诺。
第四十六条 对可能影响股份转让价格或者转让量的重大异常转让行为，本所可以视情况采取以下措施：
(一)限制相关证券账户转让；
(二)报请中国证监会冻结相关证券账户或者资金账户；
(三)上报证监会查处。
如对第(一)项措施有异议的，可以向本所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。
第七章 异常情况处理
第四十七条 转让系统发生下列转让异常情况之一，导致部分或全部转让不能正常进行的，本所可以决定临时停止转让系统的转让服务(以下简称“临时停止转让”)：
(一)不可抗力；
(二)意外事件；
(三)技术故障；
(四)本所认定的其他异常情况。
第四十八条 出现无法申报的会员营业部数量超过营业部总数10%以上的转让异常情况，本所可以决定临时停止转让。
第四十九条 本所认为可能发生第四十七条、第四十八条规定的转让异常情况，并会严重影响转让服务正常进行的，可以决定临时停止转让服务。
第五十条 本所对临时停止转让服务的决定予以公告。
第五十一条 临时停止转让服务的原因消除后，本所可以决定恢复转让。
第五十二条 除本所认定的特殊情况外，临时停止转让服务后当日恢复转让的，临时停止转让服务前转让系统已经接受的申报有效。
第五十三条 因转让异常情况及本所采取的相应措施造成的损失，本所不承担责任。
第八章 其他事项
第五十四条 投资者转让股份成交的，应当按规定向代其进行股份转让的会员交纳佣金，并按规定交纳税费。
第五十五条 公司派发红利、送红股或公积金转增股本的，应向中国结算提交申请办理。
第五十六条 公司申请公开或者定向发行股份、债券以及其他证券品种，应当按照法律法规的规定办理。
第五十七条 公司在转让系统挂牌的股份，未通过转让系统进行的过户，由双方当事人或者有权机关按照相关规定在中国结算办理过户登记手续。
第五十八条 会员之间、会员与客户之间发生转让纠纷，相关会员应当记录有关情况，以备本所查阅。转让纠纷影响正常转让的，会员应当及时向本所报告。
第五十九条 会员之间、会员与客户之间发生转让纠纷，本所可以按照有关规定，提供必要的转让数据。
第六十条 客户对转让有疑义的，会员应当协调处理。
第六十一条 会员违反本规则的，本所将依据《会员管理规则》及其他有关规则，采取相应的监管措施或者给予纪律处分。
第九章 附则
第六十二条 本办法未尽事宜，按照《非公办法》的相关规定执行。《非公办法》未作规定的，参照《上市规则》的相关规定执行。
第六十三条 本办法经本所理事会通过，报中国证监会批准后生效。
第六十四条 本办法由本所负责解释。
第六十五条 本办法自发布之日起施行。
附件4
上海证券交易所退市公司重新上市
实施办法
第一章总则
第一条 为规范上海证券交易所(以下简称“本所”)终止上市公司(以下简称“退市公司”或者“公司”)的重新上市行为，进一步完善退市机制，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则(2012年修订)》(以下简称“《上市规则》”)等相关法律、法规及业务规则，制定本办法。
第二条 本所上市公司被终止上市后，向本所申请其股票重新上市的，适用本办法。
中国证监会或者本所另有规定的，从其规定。
第三条 公司申请重新上市，应当及时、公平地披露或者申报信息，并保证所披露或者申报信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，保证公司所披露或者申报信息的及时、公平、真实、准确、完整，并声明承担相应的法律责任。